建立具有特色的反洗钱机制

中国证券报10月17日讯 公司根据相关规定，结合工作实际，初步建立了“集成、高效”的反洗钱管理模式，形成了“融合化、信息化、系统化、自动化、强制化”的具有“中投”特色的反洗钱工作机制。

针对反洗钱要求与业务流程脱节的问题，公司再造业务流程，将反洗钱要求融合在业务流程中，使其成为反洗钱工作的突破口。公司注重反洗钱要求与业务流程的融合，将相关要求有机渗透到公司业务流程中，使之成为业务流程的一环节，实现了反洗钱工作的流程化与规范化，有效促进了反洗钱相关规定的执行，真正将反洗钱要求落实到位。

对于客户身份识别这项反洗钱工作中的“硬骨头”，公司充分利用各种信息技术手段对客户身份进行识别和管理：一是固化客户身份信息因素，二是创设证件多重校验机制，三是开展客户身份持续识别，四是完善失效证件管理。（以上各证券公司发言为本报记者整理） (本文来源：中国证券报 作者：申屠青南、蔡宗琦)